泰州高港支行全面筑牢旺季内控防火墙

太灵通政企

岁末年初，为进一步加强支行旺季内控案防管理水平，消除风险隐患、杜绝案件发生，泰州高港支行认真落实内控案防工作要求，多举措提升内控案防管理水平，为实现高质量发展提供坚强保障。

一、强化制度遵循。梳理总结内外部监管处罚制度执行库，并定期更新，业务管理部门作为牵头部门负责解读和传达，确保支行的各项业务活动严格遵守最新制度要求并执行到位。

二、强化监督履职。制定详细的履职责任认定流程，明确各业务环节的责任和权限。内控管理部门实施全面的风险评估，确定关键业务环节和风险点，并通过自查、抽查等手段进行监控和评估。

三、强化合规培训。旺季期间该行定期组织合规培训，制定培训计划，确保员工全面了解合规政策，深入开展专业知识、专业技能及行内规章制度等内容的学习与传导，在提高员工整体业务水平的同时增强风险防范意识和自我保护意识。

四、强化客户身份识别。强化客户尽职调查流程，采用多层次的身份验证手段。引入先进的身份识别技术，确保客户信息、业务意愿、证明文件的真实性。同时加强存续期客户信息管理，做好持续识别工作。该行严格按照人民银行监管要求，密切关注客户身份信息变化，对客户名称、经营范围、法定代表人等基本信息发生变化的，或者是已经掌握的客户身份资料的真实性、有效性存在疑点的要对该客户进行重新身份识别。

五、强化员工行为管理。该行按照员工异常行为“网格化智能化”工作要求，认真完成GIS系统格长日常履职。同时对旺季期间员工不当行为、基础核算管理、源头性风险等重点领域、重点环节的关键岗位人员进行全面排查防控，抓短板治理，抓源头风险综合整治，全面提高旺季各项风险防控能力。

作者：毛小菲